近日，广东证监局发布了《对于对广东科德投资参谋人有限公司摄取责令改正、清算违法业务和暂停新增客户监管措施的决定》。

经查，广东科德投资参谋人有限公司（下称“科德投顾”）控股推动北京中元繁华投资治理有限公司自2025年3月以来存在股权代握、不妥干预科德投顾雷同方针等问题，径直导致科德投顾在展业经由中发生一些违法活动和问题。科德投顾被暂停新增客户6个月，其控股推动相干认真东说念主被证监局说话。

具体而言，科德投顾存在六个方面的问题。

一是公司惩办、内控体系和合规治理不步履，系统建造不健全，业绩留痕不好意思满，东说念主员治理不到位。

二是业务姿色和业务场面发生变化后未在五个责任日内向证监局酬劳，向证监局提交的本体松手东说念主变更酬劳中未说起股权代握等迫切情况。

三是部分职工同期在两个不同的证券投资探求机构为客户提供投资建议。

四是存在向未与公司坚贞投资参谋人条约的客户提供投资建议的情形。

五是未按期开展符合性自查责任，投资者符合性治理现实不到位。

六是存在通过公众媒体提供触及个股的投资建议、提供投资建议时未注明公司称呼、证券投资参谋人姓名及登记编码、提供的投资建议穷乏合理依据、提供投资建议时未充分领导风险的情形。

广东证监局合计，上述活动违背了《证券、期货投资探求治理暂行目的》（证委发〔1997〕96号）第四条、第十条、第十八条、第二十二条，《证券期货投资者符合性治理目的》（证监会令〔第202号〕)第三条、第三十条，《证券投资参谋人业务暂行王法》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第九条、第十二条第一款第二项、第十六条、第十九条、第二十一条、第二十七条、第三十一条王法。事前见知后，科德投顾建推敲说辩白。经复核，部分论说事理证监局给予遴荐。

按照《证券法》第一百七十条第二款，《证券期货投资者符合性治理目的》第三十七条和《证券投资参谋人业务暂行王法》第三十二条的王法，广东证监局决定对科德投顾摄取以下行政监督治理措施。

一是责令科德投顾对上述违法活动和问题进行改正。二是责令科德投顾清算违法业务。三是责令科德投顾暂停新增客户6个月，暂停时辰不得签约新客户，不得以“投资者素质”等花式变相新增客户。科德投顾要摄取有用措施对违法活动进行整改，完成整改后向广东证监局提交书面整改酬劳，证监局将视情况对整改情况进行核稽查收，验收完成前，不得新增客户。

与此同期，广东证监局还对科德投顾控股推动北京中元繁华投资治理有限公司的相干认真东说念主摄取了监管说话措施。广东证监局发现科德投顾的控股推动北京中元繁华投资治理有限公司存在股权代握、不妥干预广东科德方针等问题，径直导致科德投顾在展业中存在一些违法活动。

广东证监局合计，蔺某手脚科德投顾和北京中元的本体松手东说念主、章某手脚相干违法活动的迫切参与者、杨某手脚北京中元的法定代表东说念主和科德投顾的研发中心把握，对上述违法活动和问题负有主要连累。凭据《证券法》第一百七十条第二款和《证券投资参谋人业务暂行王法》第三十二条的王法，广东证监局决定对他们摄取监管说话的措施。条目他们于2025年9月1日下昼14时佩戴有用身份证件到广东证监局摄取监管说话。

责编：罗晓霞

排版：刘珺宇

校对：许欣欧洲杯体育